Birliğin Misyonu 

Çalışanları en üst derecede mesleki bilgi ile donatılmış, etik değerlere bağlı, rekabeti yatırımcılara daha kaliteli ürün ve hizmet sunumu şeklinde algılayan ve saygınlığına önem veren bir meslek mensupları kitlesi oluşturmak; sermaye piyasasını geliştirmek ve bu yolla ülkenin kalkınmasına katkıda bulunmaktır.

Birliğin Amaçları 

• Sermaye piyasasının ve aracılık faaliyetlerinin gelişmesini,
• Birlik üyelerinin dayanışma, gerekli özen ve disiplin içerisinde çalışmalarını,
• Haksız rekabetin önlenmesini,
• Mesleki konularda üyelerin aydınlatılmasını sağlamaktır. 

Birliğin Görev ve Yetkileri 

• Sermaye piyasasının ve aracılık faaliyetlerinin gelişmesini sağlamak üzere araştırmalar yapmak ve eğitim programları düzenlemek,
• Birliğin üyeleri tarafından yürütülen faaliyetlerin adil ve dürüst olması, iş ahlakının sağlanması, Birlik üyelerinin dayanışma ve sermaye piyasasının gerektirdiği özen ve disiplin içerisinde çalışmaları için meslek kurallarını oluşturarak SPK'ya bildirmek,
• Haksız rekabeti önlemek amacıyla gerekli tedbirleri alarak SPK'ya bildirmek,
• Statü'de öngörülen disiplin cezalarını vermek amacıyla ilgili kuruluşlarla işbirliği yapmak,
• Mesleki gelişmeleri, idari ve yasal düzenlemeleri izleyerek, bu konuda üyeleri aydınlatmak,
• Aracı kuruluşlar arası ilişkilerde mesleki dayanışmayı güçlendirmek,
• Üyeleri arasında veya üyeleri ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki işlemlerden doğan uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak,
• Üyelerin, müşterilerine verdikleri hizmetler karşılığında tahsil edecekleri komisyon, ücret ve masrafların oran ve sınırlarına ilişkin esaslarla ilgili önerileri SPK'ya bildirmek,
• Üyeleri hakkında yapılan şikayetleri değerlendirmek ve yapılan işlemin sonuçlarını SPK'ya bildirmek,
• Kendisine mevzuatla bırakılan veya SPK'ca belirlenen konularda düzenlemeler yapmak, yürütmek, denetlemek,
• Yabancı ülkelerin sermaye piyasasında bulunan dengi kuruluşlar ile sermaye piyasaları konusunda her türlü işbirliği yapmaktır.

Yönetim Kurulu

Denetleme Kurulu

Disiplin Komitesi

Genel Sekreterlik  

Organizasyon Yapısı 

Bölümler ve Görevleri

İnceleme ve Hukuk İşleri Bölümü

• Üyeler arasında veya üyeler ile müşterileri arasında borsa işlemleri dışındaki uyuşmazlıkların çözümüne yardımcı olmak amacıyla gerekli incelemeleri yaparak rapor hazırlamak,
• Disiplin Yönetmeliğinde belirlenen esaslar çerçevesinde disiplin dosyalarını inceleyerek rapor hazırlamak,
• Birlik Başkanlığına, Genel Sekreterliğe ve diğer hizmet birimlerine hukuki danışmanlık hizmeti vermek,
• Birliğe yapılan başvurulara ilişkin  olarak hukuki konularda gereken incelemeleri yapmak,
• Birlik tarafından yapılacak düzenlemelerin taslaklarını hazırlamak, mevcut düzenlemelerde değişiklik yapılması gereken hususlarda öneri hazırlamak,
• Hukuki konularda ve özellikle Sermaye Piyasası Hukuku ile ilgili olarak araştırma ve inceleme yapmak,
• Mesleki gelişmeleri, idari ve yasal düzenlemeleri izleyerek üyeleri aydınlatmak,
• İlgili mevzuatta yapılması gereken değişiklikler üzerinde çalışmalar yaparak öneride bulunmak,
• Birliğe ilişkin her türlü uyuşmazlığın takibi ve çözümlenmesi amacıyla Birliği temsil etmek, Birlik menfaatlerine uygun görüldüğü takdirde, davadan, davayı temyiz veya itirazdan feragat; davayı sulh  tekliflerini kabul ile tahsil imkanı bulunmayan alacakların takibinden vazgeçmek konusunda öneride bulunmak,
• Yargı mercilerine intikal etmemiş uyuşmazlıkların, bir hakkın tanınması ya da bir menfaatten vazgeçilmesi yoluyla sulhen çözümünün sağlanması amacıyla Birlik yönetimine öneri sunmak,
• Birlik Başkanlığı tarafından verilecek diğer görevleri yapmak. 

Araştırma ve İstatistik Bölümü  

• Birlikle ilgili resmi makamlarca istenen konularda görüş oluşturmaya yönelik çalışmalar yapmak,
• Yurtdışında ilgili kuruluşlarla ilişkilerin gereğini yerine getirmek,
• Sektörle ilgili sorunların tesbit edilmesi ve bunlara yönelik çözüm önerileri geliştirmek,
• Sermaye piyasasının geliştirilmesine ilişkin araştırmaları yapmak; araştırma sonuçlarını yayın yoluyla üye aracı kuruluşlara, resmi makamlara ve kamuoyuna duyurmak,
• Sermaye piyasaları alanındaki uluslararası gelişmeleri izlemek ve üyelerini bunlardan haberdar etmek,
• Sektörle ilgili konularda ulusal ve uluslararası komisyonlarda Birlik Başkanı ve Genel Sekreter’ce verilebilecek temsil görevini üstlenmekle sorumludur. 

Bilgi İşlem ve Teknoloji Bölümü  

• Birliğin bilgi teknolojisi kullanımı ile ilgili stratejilerini oluşturmak; konuyla ilgili planlama yapmak, uygulamak ve takip etmek,
• Üyelerin işlemleri hakkında Yönetim Kurulu’nca belirlenen periyodik rapor ve istatistiki bilgileri derlemek ve üretmek; konuyla ilgili araştırma ve planlama çalışmaları yapmak; bu bilgileri içeren bilgi bankasının kurulmasını ve güncel olarak tutulmasını sağlamak,
• Sermaye piyasaları sektöründe ortak bir platformda yürütülmesi gereken elektronik sistemlerle ilgili projeleri koordine etmek,
• Bilgi teknolojisi üzerine gelişmeleri takip etmekle sorumludur. 

Eğitim ve Tanıtım Bölümü  

• Sermaye piyasası sektörünün eğitim gereklerini karşılamak üzere eğitim programlarını hazırlamak, yürürlüğe koymak ve uygulamayı izlemek,
• Birliğin sermaye piyasasına ve kamuoyuna duyurulmasını uygun gördüğü etkinliklerin tanıtım gereklerini yerine getirmek,
• Ulusal ve uluslararası nitelikte toplantı, seminer, konferaslar düzenlemek,
• Birlik ve sektörle ilgili tanıtıcı broşür, dergi, kitap ve diğer basılı yayınların yanında görsel, manyetik ortamda yayınlar yapmakla sorumludur.   

İdari ve Mali İşler Bölümü  

• Birlik içi idari işlerin, muhasebe işlerinin ve personel ile ilgili işlemlerin yürütülmesini sağlamak,
• Üye aidatlarının takibini yapmak,
• Birlik ile üyeler, resmi makamlar, diğer kişiler ve kuruluşlar arası haberleşmeyi sağlamak ve yazışmalara ilişkin arşivi düzenli bir biçimde tutmakla sorumludur.