“ARACI KURUMLARDA EMİR
ALIMI VE TASFİYESİNE İLİŞKİN SÜREÇLER” SEMİNERİ KONU BAŞLIKLARI
I.
Uyuşmazlıkların
Çözümünde İMKB Prosedürü
İMKB Hukuk İşleri Müdürlüğü
II.
Müşteri Emirlerinin Yerine Getirilmesi
Bakımından Aracı Kurumların Belge-Kayıt Düzeni
SPK Aracılık Faaliyetleri Dairesi
III.
Müşteri Emirlerinin Alınması
Ø İspat Yükü
o
Yazılı Emir
o
Yazılı Olmayan Emir
§
Telefon Ve Benzeri
İletişim Araçlarıyla Ya Da Sözlü Olarak Alınan Emirler
§
Elektronik Ortamda
Alınan Emirler
§
Aracı Kurumun
Belge-Kayıt Düzeninin Önemi
Ø İcazetin Varlığının Tespit Edilmesi
IV. Emirlerin
Yerine Getirilmesi
Güney Menkul
Değerler A.Ş
Ø Aracı Kurumların Özen Borcu
Ø Müşteriyi Koruma Yükümü
Ø Öncelik Kurallarına Uyma
Ø Menfaat Çatışmalarında Müşteriyi Koruma
o
Müşteri Portföyüne Uygun
İşlem Yapma
Ø Emirlerin Sisteme İletilmesinden Doğan Sorunlar
Ø Tarafların
Karşılıklı Yükümlülükleri
o
Aracı Kurumun
Yükümlülükleri
§
İşlemi Emre Uygun Yerine
Getirme
§
İhbarname Gönderme
o
Müşterinin
Yükümlülükleri
o
Müşterinin Temerrüdü
§
İMKB Yönetmeliği Sistemi
§
Borçlar Kanunu Sistemi
§
Kredili İşlemler ve
Kredili İşlem Benzeri Uygulamalardan Doğan Sorunlar
Ø Hesap Ekstrelerinin Yatırımcıya Gönderilmesi