Dosya Tarihi

Konu

Sonuç

15.12.2005

Müşteriden alınan yetki belgesinin usulüne uygun evraklar alınmadan düzenlenmesi.

Fiilin gerçekleşme tarihi, TSPAKB düzenlemelerinin yürürlüğe girdiği tarihten önce olduğundan disiplin cezası uygulanmamasına karar verilmiştir.

27.10.2005

Devlet İç Borçlanma Senetlerinin belirli müşterilere kesin olarak satılması ve aynı gün içinde geri satın alınması sonucunda müşteri hesabına komisyon iadesi amacıyla gelir tahakkuku yapmak suretiyle haksız rekabete yol açmak.

Birlik Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 4.883.-YTL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

27.10.2005

Aracı Kurum portföyünden yapılan devlet tahvili ve hazine bonosu işlemleri ile yaratılan karın müşterilere komisyon iadesi amacıyla kullanılması suretiyle haksız rekabete yol açmak.

Birlik Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 4.883.-YTL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

27.10.2005

Dolaylı yoldan komisyon iadesi yapmak suretiyle haksız rekabete yol açmak.

Birlik Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 3.800.-YTL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

24.08.2005

İşlem bazında bazı müşterilere asgari komisyon oranının altında komisyon oranı uygulamak suretiyle dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunmak.

Birlik Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 4.883.-YTL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

16.08.2005

Aracı kurumun faaliyetlerini sürdürmesini zorlaştıracak ve kesintiye uğratacak şekilde ekip halinde personel transferi yapmak.

Suç unsuru oluşmaması nedeniyle disiplin cezası uygulanmamasına karar verilmiştir.

29.04.2005

Aracı Kurumun TSPAKB Meslek Kuralları’na aykırı fiilleri nedeniyle TSPAKB Statüsü uyarınca “Birlik üyeliğinden sürekli çıkarma” cezası ile cezalandırılması için disiplin soruşturması açılması talebiyle yapılan şikayet.

Birlik üyeliğinden sürekli çıkarma cezasına ilişkin disiplin soruşturması yapılmasının TSPAKB Disiplin Yönetmeliği uyarınca yargı kararına bağlı olduğu; ceza kovuşturması gerektirmeyen ancak sermaye piyasası mevzuatına aykırılık oluşturan Aracı Kurumun diğer fiillerinin ise Disiplin Yönetmeliği gereği iki yıllık zamanaşımına tabi olduğu gerekçesi ile Aracı Kuruma disiplin cezası uygulanmamasına karar verilmiştir.

01/12/2004

İşlem bazında bazı müşterilere asgari komisyon oranının altında komisyon oranı uygulamak suretiyle dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunarak üyeler arasında haksız rekabete neden olmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 5.430.-YTL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

11/10/2004

Komisyon iadesi avansı adı altında bazı müşterilere ay sonu beklenmeden peşin komisyon iadesi yapmak suretiyle haksız rekabete neden olmak

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi ve 11’inci maddesinin 2’nci fıkrası hükmü uyarınca KINAMA cezası uygulanması kararlaştırılmıştır.

19/03/2004

Tarifede belirlenen oranın üzerinde komisyon iadesi yapmak.

Tarifede belirlenen oran üzerinden komisyon iadesi yapıldığının tespiti üzerine işlem yapılmadan dosyanın kapatılması kararlaştırılmıştır.

14/01/2004

Dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunarak üyeler arasında haksız rekabete neden olmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 3.800.000.000.-TL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

05/12/2003

Dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunarak üyeler arasında haksız rekabete neden olmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 3.800.000.000.-TL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

23/10/2003

İlan ve reklamlarda haksız rekabet sonucunu doğuracak ifadelerin kullanılması.

Haksız rekabet sonucunu doğurabilecek ifadelerin kullanılmamasının aracı kuruma hatırlatılmasına karar verilmiştir.

26/03/2003

Tarifede belirlenen oranın üzerinde komisyon iadesi yapmak ve işlem bazında bazı müşterilere asgari komisyon oranının altında komisyon oranı uygulamak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 7.599.944.000 TL para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

12/11/2002

Dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunarak üyeler arasında haksız rekabete neden olmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 11.949.000.000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

08/08/2002

Tarifede belirlenen oranın üzerinde komisyon iadesi yapmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 3.000.000.000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

08/08/2002

Tarifede belirlenen oranın üzerinde komisyon iadesi yapmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 5.000.000.000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

29/07/2002

Tarifede belirlenen oranın üzerinde komisyon iadesi yapmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 2.390.000.000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

29/07/2002

Tarifede belirlenen oranın üzerinde komisyon iadesi yapmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 2.390.000.000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

16/07/2002

Dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunarak üyeler arasında haksız rekabete neden olmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 11.949.000.000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

05/02/2002

Dolaylı yoldan komisyon iadesinde bulunarak üyeler arasında haksız rekabete neden olmak.

Disiplin Yönetmeliğinin 8/f maddesi uyarınca 4,780,000,000.-TL. para cezası verilmesi kararlaştırılmıştır.

17/01/2002

Ticari itibarı zedeleyici davranışlarda bulunarak haksız rekabete neden olmak.

İddiayı ispat edici nitelikte delil bulunmaması nedeniyle ceza uygulamasına gidilmemiştir.