LİSANS BELGESİ BAŞVURUSUNA DAİR SORULAR

1- Lisans belgesi başvurumu nasıl ve nereye yapabilirim ?

Lisanslama sınavlarında başarılı olarak, lisans belgesi başvurusunda bulunmak isteyen kişilerin http://www.tspakb.org.tr internet sitesinden Lisanslama ve Sicil Bölümü altındaki ilgili açıklamaları takip etmek yoluyla Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne başvuru belgelerini göndermeleri gerekmektedir.

2- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi ne işe yarar?

Lisanslama sınavları Sermaye Piyasası Kurulu ile Anadolu Üniversitesi’nce birlikte düzenlenmekte olup, sınavlarda başarılı olan adaylara ait bilgiler, Birliğimize elektronik ortamda iletilerek Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne aktarılmaktadır. Aktarıma ilişkin açıklamalar internet sitemizde (http://www.tspakb.org.tr) duyurulmaktadır.

Sınavlarda başarılı olan adaylara ait bilgilerin sisteme aktarımını takiben, tamamlanması gereken belgelerin teminiyle birlikte sisteme giriş yapılabilir, sicil bilgileri güncellenebilir, lisans başvurusunda bulunup, başvurunun hangi aşamada olduğu takip edilebilir. Her lisans türü için başvuru sürecinde tamamlanması gereken belgelere ait Lisanslama ve Sicil Bölümü altındaki lisans başvurusu ekranlarında yer almaktadır. Sayılan belgelerin tamamını tüm adaylar (sermaye piyasası kurumlarında çalışan, çalışmayan, sermaye piyasası kurumları dışında çalışan veya henüz öğrenim görmekte olan kişiler) hazırlamak zorundadır.

3- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne nasıl giriş yapabilirim?

Lisans başvuru belgelerinin eksiksiz şekilde hazırlanmasını takiben, Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemine giriş yapabilmek için ilk önce şifre alınması gerekmektedir. (Sınava başvuru aşamasında alınan şifre sicil tutma sistemine girişte geçerli değildir). Şifre oluşturma sürecinde karşılaşılan sorunlara ilişkin olarak internet sitemizde yer alan kullanım kılavuzundan yardım alınabilir.

4- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde hangi alanları doldurmalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi kişisel bilgiler, iletişim, eğitim, iş bilgileri, sicil bilgileri I ve II ekranlarından oluşmaktadır. Lisans başvurusu yapabilmek için bu ekranlarda ilgili alanlara giriş yapılmalı ya da var olan bilgilerde değişiklik varsa güncellenmelidir.
En çok soru ile karşılaşılan tevsik edici belgelere ait (Noter Beyanı, Adli Sicil Belgesinin) tarih ve sayılarının Sicil Bilgileri I ekranında ilgili alanlara girişleri yapılmalıdır. Sicil Bilgileri I-II ekranlarında, yer alan hukuki durumlara ilişkin alanlardan herhangi birine bilgi girişi yapılması halinde söz konusu durum belgelendirilmelidir.

Lisans Başvurusu (başarılı olunan sınavlar, sınavı kazanıldığı tarih ve sınav modüllerine ilişkin not ve ortalama bilgilerinin yer aldığı) ekranında başvuru yapılacak lisansa ait dekont bilgileri girilmeli ve lisans teslim şekli tercih edilerek onaylanmalıdır. Böylece, lisans başvurusu elektronik ortamda gerçekleşmiş olacaktır.

5- Lisans başvuru evraklarımı Birliğe nasıl gönderebilirim?

Bir sermaye piyasası kurumunda çalışan adaylar için:

Bir sermaye piyasası kurumunda çalışan adaylar, lisans başvurusunu yapıp sistemde bilgilerini onayladıklarında, bilgileri kontrol için elektronik ortamda insan kaynakları yetkililerine gitmektedir. İnsan kaynakları yetkilisi, adayın başvuru evrakları ile Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemine girdiği bilgilerini kontrol ederek onayladıktan sonra, başvuru elektronik ortamda Birliğe ulaşmaktadır.

Sermaye piyasası kurumlarında çalışan adayların (banka, aracı kurum, portföy yönetim şirketi, yatırım ortaklıkları ve gayrimenkul değerleme şirketleri vb.) belgeleri, insan kaynakları yetkililerince kurum ön yazısı ekinde, Birliğimize iadeli taahhütlü posta ile gönderilebilir ya da elden teslim edilebilirler.

Bir sermaye piyasası kurumunda çalışmayan adaylar için:

Sermaye piyasası kurumlarından birinde veya sektörde çalışmayan adaylar, lisans başvurularına ilişkin belgelerini iadeli taahhütlü posta yoluyla veya elden Birliğimize ulaştırmalıdır.

6- Lisans başvuru aşamasında tamamlanması gereken “Hakkında İflas Kararı Verilmemiş ve Konkordato İlan Edilmemiş Olduğuna Faaliyet Yetki Belgesi İptal Edilen ve Durdurulan Kuruluşlarda Sorumluluğu Olmadığına İlişkin Noter Beyanı” belgesini Birliğe gönderip onay mı bekleniyor?

Lisans başvurusu aşamasında tamamlanması gereken “Hakkında İflas Kararı Verilmemiş ve Konkordato İlan Edilmemiş Olduğuna Faaliyet Yetki Belgesi İptal Edilen ve Durdurulan Kuruluşlarda Sorumluluğu Olmadığına İlişkin Noter Beyanı” belgesi önce noterden onaylatılması ve sonra Birliğe gönderilmesi gereken bir belgedir. Kişilerin bu belgeyi sadece imzalamak suretiyle ve tek başına Birliğe göndermemeleri önemle tavsiye olunur.

7- Lisans belgesi verilmesi aşamasında aranacak şartlar nelerdir?

Şartların tamamına buradan ulaşabilirsiniz.

8- Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisans Başvurusunda iş tecrübesi şartı hakkındaki Kurul kararına nasıl ulaşabilirim? Hizmet Belgesi’nin dayanağı nedir?

Kurul kararına buradan ulaşabilirsiniz.

9- Kredi ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlıkları lisans belgesi için aranan tecrübe şartı neyi ifade ediyor?

Derecelendirme uzmanlarının; ekonomi, maliye, muhasebe, finans, denetim, iç kontrol, istatistik, risk değerlemesi ve yönetimi, finansal analiz, derecelendirme, değerleme, kurumsal yönetim alanlarında veya bu alanlarla ilgili hukuk dallarının en az birinde uzman düzeyinde ya da öğretim görevlisi, öğretim üyesi veya yönetici olarak en az 3 yıllık deneyime sahip bulunmaları gerekmektedir. (Daha fazla bilgi için Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:VIII, No:40 sayılı "Sermaye Piyasasında Derecelendirme Faaliyeti ve Derecelendirme Kuruluşlarına İlişkin Esaslar Tebliği”ne buradan erişebilirsiniz.)

10- Lisans belgesi için sehven mükerrer (fazla) ödeme yaptım. Ne yapmam gerekiyor?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.
 
- Dilekçe (Geri ödemenin yapılacağı banka adı-hesap numarası belirtilmelidir. Ödeme ancak ödemenin yapıldığı banka ve hesaba iade edilir. Bir başka hesaba veya kişi adına ödeme talepleri kabul edilmez).
-Ödeme Makbuzu fotokopisi

11- Lisans belgesi ücreti ne kadardır? Ödemeyi nereye yapmalıyım?

Lisans başvurusunda bulunan adayların her bir lisans için 75 YTL (Yetmişbeş YTL) Türkiye Garanti Bankası Levent Ticari Şubesi nezdindeki 186-6298611 nolu lisanslama hesabına ödeme yapmaları gerekmektedir.

12- Lisans belgesi ödemesini internet üzerinden EFT/Havale yoluyla yaptım. Dekont göndermeli miyim?

İnternet üzerinden yapılan ödemelerde, e-dekontun yazıcı çıktısını alarak Birliğimize göndermeniz gerekmektedir.


13- Türev Araçlar ve İleri Düzey sınavlarında başarılı oldum ancak Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminde sadece Türev Araçlar sınavına ait bilgilerim yer alıyor, ne yapmalıyım?

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından lisanslama sınavlarında başarılı olan kişilerin bilgileri hem elektronik ortamda hem de fiziki olarak Birliğimize iletilmektedir.

LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMA SİSTEMİNİN KULLANIMINA DAİR SORULAR

1- Sicil Tutma ne demektir?

Sicil Tutma; Aracı kuruluş, portföy yönetim şirketi, yatırım fonu, yatırım ortaklığı (menkul kıymetler, gayrimenkul ve girişim sermayesi), gayrimenkul değerleme ve emeklilik şirketlerinde çalışan, lisansa tabi olmayan personel (hizmet kadrolarında görev
yapan sekreter, güvenlik görevlisi, şoför, hizmetli vb.) dışındaki tüm personelin Birlik bünyesinde sicil kaydının oluşturulması ve güncel tutulmasıdır.

2- Sicil Bilgileri kapsamında hangi bilgiler bulunmaktadır?

Sicil Bilgileri kapsamında; Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde kayıtlı kişilerin kişisel, eğitim, iletişim, iş ve lisans bilgileri ile işlem yasaklı olup olmadığı ya da kanunlara muhalefet ve hüküm bilgileri izlenmektedir.



3- Sicil bilgilerinin kamuya açıklanması mümkün müdür? Açıklanan bilgilerden yararlanabilir miyim?

Birliğimizin http://www.tspakb.org.tr adresinden Lisanslama ve Sicil Bölümü altında yer alan Kamuya Açık Sicil Bilgisi ekranını kullanarak sicil bilgilerinizin kamuya duyurulması için evet tercihinde bulunabilirsiniz.

Bilgilerinizin kamuya açıklanması halinde, kimlik ve iletişim bilgileriniz dışında ad/soyad, lisans bilgileri, aktif lisansınızın kapsadığı görev alanları, bitirilen okullar, eğitim bilgileri, yabancı dil bilgileri, mevcut iş bilgileri, ek görevler, geçmiş iş tecrübesi, işlem yasaklı olup olmadığı bilgisi, kanunlara muhalefet ve varsa hüküm bilgileriniz herkes tarafından görüntülenebilecektir.

Sicil bilgilerinizin kamuya duyurulması için hayır tercihinde bulunmanız halinde, ad/soyad ve tercihte bulunduğunuz tarih bilgisi dışındaki bilgileriniz kamuya açıklanmayacaktır.

Evet tercihini kullanan kişilerin bilgilerinden Kamuya Açık Sicil Bilgisi ekranında sorgulama yapmak yoluyla herkes yararlanabilmektedir.

4- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemine erişemiyorum. Ne yapmalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne erişemiyorsanız sorun muhtemelen internet bağlantınızın 8443 nolu porta kapalı olmasından kaynaklanmaktadır.

Çalıştığınız kurumun bilgi işlem yetkilileri tarafından söz konusu portun açılması durumunda lisanslama ve sicil tutma sistemine erişiminiz mümkün olacaktır.

5- Sermaye piyasası kurumunda çalışıyorum. Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde karşılaştığım sorunlara ilişkin sorularımı kime iletebilirim?

Sermaye piyasası kurumlarında çalışanlar soru veya sorunlarını Birlik nezdinde temsile yetkili İnsan Kaynakları yetkililerine ileteceklerdir. İK yetkilisi de gelen talepleri değerlendirerek personelin Ad/Soyad, T.C. Kimlik No bilgilerini de içeren bir e-posta ile lisanslama@tspakb.org.tr adresine ulaştıracaktır.

6- Sermaye piyasası kurumunda çalışmıyorum. Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde karşılaştığım sorunlara ilişkin sorularımı kime iletebilirim?

Sermaye piyasası kurumunda çalışmayanlar ise, karşılaştıkları sorunları Ad/Soyad, T.C. Kimlik No bilgilerini de içeren bir e-posta ile lisanslama@tspakb.org.tr internet adresine ulaştırmaları gerekmektedir.

7- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan kurum tipi ne ifade etmektedir? Kurum tipinin doğru seçilmesi neden önemlidir?

Kurum tipi: Sistemde esas olarak iki ana grup kurum bulunmaktadır. Bunlar; “Sermaye Piyasası Kurulu’ndan gerekli izin veya yetki belgesi almış kurumlar (sermaye piyasası kurumları)” ile “bunlar dışında kalan diğer kurumlar”dır. Kural olarak Birliğimiz Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde bulunan kişiler için üç durum söz konusudur:

i. Bir sermaye piyasası kurumunda çalışanlar
ii. Sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar
iii. Herhangi bir kurumda çalışmayanlar (Çalışmayan Sicil)

Birliğimiz Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde kişiler, mevcut iş bilgilerine göre kurum tipini seçmektedirler.
 
Bir sermaye piyasası kurumunda çalışanlar, listede yer alan kurumlardan ilgili olanı, “sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar” ile “herhangi bir kurumda çalışmayanlar” ise “diğer” seçeneğini işaretlemektedir.
 
Kurum tipinin önemi: Sermaye piyasası kurumlarında ihtisas personeli olarak çalışanlar, lisans belgesini kazandıkları sınav yılının son gününü (31 Aralık) takip eden 4. yılın sonunda lisans yenileme eğitimlerine davet edilmektedir. Herhangi bir sermaye piyasası kurumunda çalışmayanlar ile Sermaye Piyasası Kurulu’ndan gerekli izin veya yetki belgesi almayan kurumlarda çalışanlar ise, 2 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine davet edilmektedirler.

8- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan kurum adı ne ifade etmektedir? Çalışmayan Sicil ne demektir?

Kurum adı: Kişinin çalışmakta olduğu kurumun unvanını ifade etmektedir. “Herhangi bir kurumda çalışmayanlar” “çalışmayan sicil”, “sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar” ise “diğer” seçeneğini işaretlemelidir.

9- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi'nde İş Bilgileri sayfasında geçmiş iş tecrübemi eklemek istiyorum. Ne yapmalıyım?

Aşağıda yer alan belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

- İş bilgileri sayfasında geçmiş iş tecrübelerinin yer almasını istediğinizi belirten bir dilekçe,
- Çalışılan sermaye piyasası kurumlarından alınan hizmet belgesi/belgeleri,
- SSK Sigortalı Hizmet Dökümü (İşyeri No'ları dilekçede ayrıca açıklanmalıdır.)

10- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan Geçiş sürecinden yararlanma durumu ne ifade etmektedir?

Geçiş sürecinden yararlanma durumu: Eylül 2002-Mayıs 2004 dönemleri arasında düzenlenen lisanslama sınavlarından birine, bir sermaye piyasası kurumunda çalışırken katılan, ancak henüz lisans belgesi almayan kişileri ifade etmektedir. Bu kişilerin Eylül 2009 döneminde yapılacak sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar sektörde çalışma hakkı bulunmaktadır.

11- E-posta adresim değişti? Ne yapmam gerekiyor?

Birliğimizin http://www.tspakb.org.tr adresinden Lisanslama ve Sicil Bölümü altında yer alan Sisteme Giriş linkine girdiğinizde, TC Kimlik No ve Şifre (daha önceden alınmış 8 haneli kelime veya sayıyı) yazarak sisteme erişeceksiniz. Kişisel bilgiler ekranı açıldığında sol taraftaki menüyü kullanarak İletişim Bilgileri ekranından e-posta adresinizi güncelleyebilirsiniz.


12- Evlendim/Boşandım soyadı değişikliğimi Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde nasıl güncelleyebilirim?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir:

- Dilekçe
- Yeni Nüfus Cüzdanı fotokopisi

13- TC Kimlik numaramın Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde hatalı olması nedeniyle sisteme giriş yapamıyorum. Ne yapmam gerekiyor?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

- Dilekçe,
- Nüfus Cüzdanı fotokopisi,
- http://tckimlik.nvi.gov.tr adresinden alınacak sorgulama sayfası örneği

14- Şifremi unuttum bölümünden şifre almak istediğimde TSPAKB sicil numarası istiyor, bunu nereden öğrenebilirim?

Şifre alma işlemi sırasında karşılaştığınız sorunları lisanslama@tspakb.org.tr adresine e-posta yoluyla iletmeniz halinde, TSPAKB Sicil numaranız tarafınıza bildirilecektir.

15- Şifremi, “Şifremi unuttum” ve ya “yeni şifre al” bölümünden mi almalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne şifre alarak daha önce giriş yapmış ancak şifresini hatırlamayan ya da kaybeden kişilerin “şifremi unuttum” bölümünden; ilk kez sisteme giriş yapacak kişilerin ise “yeni şifre al” bölümünden şifre almaları önemle tavsiye edilir.

16- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne girmek isterken şifrem bloke oldu, ne yapmalıyım?

Şifre alma işlemi sırasında karşılaştığınız sorunları lisanslama@tspakb.org.tr adresine e-posta yoluyla iletmeniz halinde, var olan şifrenizle yeniden sisteme girebilmeniz için kullanıcı girişiniz/bloke olan şifreniz aktif hale getirilecektir.

17- Lisans belgesi başvurusunda, şifre oluştururken kişisel bilgilerim ile sistemdeki bilgilerim birbirini tutmadığından hata mesajı alıyorum. Bu durumda hatalı olan bilgileri sistemde değiştirmek için ne yapmalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde yer alan kişisel bilgiler, lisanslama sınavlarına başvuru aşamasında kayıt işleminde adaylar tarafından oluşturulan bilgilerdir. Şifre alma adımı sırasında bu bilgilerin sistemdeki bilgilerle uyuşmaması durumuyla karşılaşmanız halinde;

- dilekçe ve ekinde
- nüfus cüzdanı fotokopisi ile

birlikte faks/posta yolu ile Birliğimize başvurmanız ve kimlik bilgilerinizin güncellenmesini talep etmeniz gerekmektedir.

18- Lisans başvuru belgelerimi Birliğe gönderdim ancak sistemde bilgilerim İK Onayda ya da Başvuru Bekleyen olarak görünüyor, ne yapmalıyım?

Lisans belgesi başvurusunda bulunan kişilerin Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ndeki ekranlarda (kişisel bilgiler, iletişim, iş, eğitim bilgileri, sicil bilgileri I-II ve ödeme bilgileri) gerekli güncellemeleri yapmaları, tevsik edici belgelere ait (Noter Beyanı, Ankara Asliye 3.Ticaret Mahkemesi Banker Tasfiye Kurulu’nun 35 Sayılı KHK Hükümleri Uyarınca Tasfiye Kararı Verilip Verilmediğine İlişkin Resmi Yazısı ile Adli Sicil belgesinin) tarih ve numaraları eklemeleri, ödeme bilgilerinin girişini yaparak, başvuru ve aday beyan formunu edinmeleri gerekmektedir. Başvuruların buna uygun yapılmaması durumunda başvuru süreci tamamlanmamış olacağından, başvuru bekleyen yani başvurunun yapılmadığı eksik başvuru hali ya da sermaye piyasası kurumlarında çalışan kişiler için insan kaynakları yetkilisince onaylanmamış başvurular İK Onayda yani insan kaynakları tarafından onaylanmadan Birliğimize ulaşan eksik başvuru halinde görünecektir. Bu nedenle başvuru sürecinin belirtilen şekillerde yapılması önemle tavsiye olunur.

19- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde sınav notlarım yanlış görünüyor, ne yapmalıyım?

lisanslama@tspakb.org.tr adresine, doğru sınav notlarınızı belirten bir e-posta (ekinde sınav sonuç belgeniz yer almalı) göndermeniz halinde sistem üzerinde yanlış görünen notlarınız düzeltilecektir.

20- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde lisans eğitim ihtiyacı durumum geçici iptal şeklinde görünüyor? Bu neyi ifade ediyor?

Seri:VIII, No:34 sayılı ”Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya ilişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 19.maddesi hükmüne göre lisansın yenilenmemesi veya lisansın kapsadığı görev alanlarında aralıksız olarak 2 yıl süreyle faaliyette bulunulmaması hallerinde Kurul tarafından süreli olarak iptal edilir. Lisansın süreli olarak iptal edildiği durumlarda yenileme eğitimlerine katılınarak lisans geçerli hale getirilir. Ayrıca ilk kez girilen sınavın sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans almaya hak kazanılan tarih arasında 2 yıldan fazla 4 yıldan az bir sürenin geçmiş olması halinde de geçici ya da süreli olarak iptal edilen lisans, Tebliğ’in 19.maddesi kapsamında yapılacak lisans yenileme eğitimlerine katılım şartı ile alınabilir.

21- Kamuya açık sicil bilgisi ekranında daha önce tercihimi evet olarak belirttim. Şimdi hayır olarak değiştirmek istiyorum. Ne yapmalıyım?

Kamuya Açık Sicil bilgisi ekranındaki “evet” tercihinizi değiştirmek istemeniz halinde, bundan sonraki tercihinizin “hayır” olmasını istediğinizi belirten bir dilekçe ile Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

22- İnsan kaynakları yetkilisi sisteme tanıtım formuna nereden ulaşabilirim?

Bir sermaye piyasası kurumunun, Birliğimiz nezdinde yetkilendireceği İnsan Kaynakları Yetkilisinin Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne tanımlanabilmesi için, sisteme tanıtım formu ekinde kişinin nüfus cüzdanı fotokopisi ve kurum ön yazısı ile Birliğimize başvuruda bulunulması gerekmektedir.

23- Temel Düzey Lisans sınavından muafiyetim var. Sisteme tanıtım formuna nereden ulaşabilirim?

11 Ağustos 2001 tarihinden önce İMKB Üye Temsilciliği eğitimlerine katılmış olup, Temel Düzey sınavından muaf olan kişilerin belge başvurusunda bulunmadan önce sisteme tanıtım formu ve ekinde nüfus cüzdanı fotokopisi ile Birliğimize başvurmaları gerekmektedir.
 

LİSANS BAŞVURUSUNDAN SONRAKİ SÜRECE DAİR SORULAR

1- Lisans belge başvurum eksik bir evrak olduğu gerekçesiyle yazı ile iade edildi. Ne yapmam gerekiyor?

Lisans başvurularının, iade yazısında belirtilen nedenlerle kişi ya da kurumlara iade edilmesi durumunda, eksik olan ya da istenen içerik ve şekle sahip olmayan belge/belgeler tamamlanır; 6 aylık yasal geçerlik süresini dolduran belgeler var ise (Noter beyanı ve Adli Sicil Belgesi) yenilenir; yeni belgelerin tarih ve numarasının Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde girişi yapılır; sermaye piyasası kurumlarında çalışan kişiler için kurum insan kaynakları bir üst yazı ile başvuru sürecine aracılık eder ve başvuruya onay verir.

Sermaye piyasası kurumları dışında çalışan ya da çalışmayan kişiler ise başvurularını bireysel olarak yeniden gerçekleştirir. Lisans başvuru sürecine uygun olarak Birliğimize ulaştırılan başvurular değerlendirmeye alınacaktır.

2- Bir süre önce lisans başvurusu yaptım, belgem hala gelmedi, neden?

Birliğimize ulaştırılan lisans başvuruları, Birlik kayıtlarına alındıktan sonra Lisanslama ve Sicil Tutma Bölümü tarafından evrak kayıt tarihine göre takip edilmekte ve değerlendirilmektedir. Sırası gelen başvurular yetkili kişilerce gerekli kontrollerden geçirilerek onaylanır ve kişilere/kurumlara gönderilir ya da elden teslim edilir. Başvuru sonrası sürecin uzaması, lisans başvurularının bazı dönemlerde yoğunlaşmasından kaynaklanmakta olup, kişiler süreçle ilgili olarak bilgilendirilmektedir.

Belge başvurusunda bulunan kişilerin bu süreci takip edebilmeleri açısından; Birliğimizin http://www.tspakb.org.tr adresinden Lisanslama ve Sicil Bölümü’nde Sisteme Giriş linkine girdiğinizde, TC Kimlik No ve Şifre (daha önceden alınmış 8 haneli kelime veya sayıyı) yazarak sisteme erişeceksiniz.

Kişisel bilgilerinize ait ekranlar açıldığında, sol tarafta yer alan menü yardımıyla Lisans başvurusu linkine tıklamanız halinde açılan ekranda, bilgilerine ulaşmak istediğiniz lisans türünü seçmeniz yeterli olacaktır.

Buradan ulaştığınız ekranın en alt bölümünde (sırasıyla ödeme bilgileri ve belgeler bölümünden hemen sonra) başvurunuzun geliş tarihini, hangi referans numarası ile Birlik kayıtlarına alındığını, hangi düzenleme tarihiyle belge haline getirildiğini, postaya verildiği tarihi, teslim şeklini (İTM/İK-İTM/Elden Teslim) ve eğer iade olmuş ise iade tarihini görebilirsiniz.

3- Lisans belgemi benim yerime bir başkası kurumunuza gelip teslim alabilir mi?

Lisans belgesini sizin adınıza bir başkasının elden teslim alabilmesi için lisans sahibi kişinin bir dilekçesi ve beraberinde teslim alacak kişiye ait nüfus cüzdanı fotokopisi yer almalıdır.

 

LİSANS BELGESİ ALINDIKTAN SONRAKİ SÜRECE DAİR SORULAR

DİĞER SORULAR