TSPAKB Sicil ve Lisans Otomasyon Sistemi, Sermaye Piyasası Kurul’unun Seri VIII No:34 Sayılı SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ’i uyarınca, sermaye piyasası alanında faaliyette bulunan ihtisas personeli ve yöneticiler ile gayrimenkul değerleme şirketlerinde çalışan değerleme uzmanlarının mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla yapılacak sınavlar sonucunda, ilgili ihtisas alanları itibarıyla mesleki yeterliliklerini gösterir lisans vermeye, bu amaçla oluşan bilgileri veri tabanında saklama amacıyla dizayn edilmiş bir programdır.

Yine Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Seri V No:46 Sayılı ARACILIK FAALİYETLERİ VE ARACI KURULUŞLARA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ’inde Seri V No:70 ile yapmış olduğu değişiklikle birlikte 15.10.2003 tarihi itibariyle “Sicil Tutma” görevi Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğine verilmiştir. Kullanılmakta olan Lisanslama Otomasyon Sistemi, Sicil Tutma Faaliyetlerini de içine alacak şekilde tekrardan geliştirilmiş ve son halini almıştır.

Programa Giriş

Internet tarayıcınızdan http://www.tspakb.org.tr adresine girdikten sonra Lisanslama ve Sicil Tutma Bölümü altından TSPAKB Sicil ve Lisans Otomasyon Sistemine erişebilirsiniz.

1. 1. 1. Bağlantı

Program’a giriş yapmak için kullanmanız gereken ekrandır. Bu ekran ile TC Kimlik numaranızı ve daha önceden almış olduğunuz şifrenizi kullanarak sisteme giriş yapabilirsiniz. (Daha önceden şifre almadıysanız ya da almış olduğunuz şifreyi hatırlayamıyorsanız, Şifremi Unuttum / Yeni Kullanıcı Girişi ekranından giriş yapmanız gerekecektir.)

Uyarı: Sermayesi Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavlarına başvuru esnasında verilen şifre, Lisanslama Sicil Tutma Sistemine giriş için kullanılan şifre değildir. Sisteme girmek için yeni bir şifre almanız gerekmektedir.)

1.1.2 Yeni Şifre Almak

Sisteme ilk defa giriş yapıldığında kayıt olup, 8 karakterli bir şifre oluşturmak gerekmektedir. Şifre oluşturabilmek için T.C. Kimlik No, Anne Adı, Baba Adı, Doğum Tarihi bilgilerinizi ilgili alanlara girmelisiniz.(Sistemde Anne ve Baba Adı büyük harflerle tutulduğundan şifre alma adımında büyük harfler kullanılmalıdır.) Bu bölümdeki bütün alanlar doldurulması zorunlu alanlardır. Bilgilerinizi doğru ve eksiksiz girmeniz ve “Yeni Şifre Al” butonuna tıkladığınız takdirde şifreniz kayıt edilecek ve bağlantı ekranı otomatik olarak olarak açılacaktır.

Şifre almak için kullanabileceğiniz ikinci bir yol ise T.C. Kimlik No ve Elektronik Posta Adresi bilgilerinizi ilgili alanlara girerek bir şifre almaktır. Bu yolu seçerseniz, sistemin belirlediği şifre elektronik posta adresineze gönderilecektir. Size gönderilen şifre ile sisteme girmeniz mümkün olacaktır. Dikkat edilmesi gereken nokta, şifre almak amacıyla sisteme girdiğiniz elektronik posta adresinizin sistemdeki mevcut elektronik posta adresiniz ile aynı olmasıdır. Sistemde tutulmakta olan elektronik posta adresi bilginiz, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavlarına başvuru esnasında belirttiğiniz ya da sermaye piyasası kurumlarında çalışıyorsanız sicil tutma faaliyetleri çerçevesinde kurumunuz tarafından Tütkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar Birilği’ne bildirilmiş olan elektronik posta adresinizdir.

Not:Doğru bilgileri girdiğiniz halde şife oluşturma adımında problem yaşıyorsanız nedeni sistemdeki

bilgiler ile girdiğiniz bilgilerin uyuşmamasından olabilir.

(Alınan şifre 8 karekterli olmalıdır.) Eğer bir sermaye piyasası kurumunda çalışıyorsanız insan

kaynakları yetkilinizden yardım isteyebilirsiniz. İnsan kaynakları yetkiliniz Lisanslama Sicil Tutma

Sistemi’nde tutulan size ait bilgilere ulaşabilir. Sistemde yer alan bilgileri kullanmanız halinde şifre

alabilirsiniz.

Sermaye Piyasası Sektöründe çalışmıyorsanız şifre alma admı ile ilgili probleri lisanslama@tspakb.org.tr adresine elektronik posta yolu ile iletebilirsiniz.

1.1.3 Şifremi Unuttum

Şifrenizi unutmanız veya kaybetmeniz durumunda Yeni Kullanıcı Girişi (1.1.2) adımında belirtilen yönergelere uyarak yeni bir şifre alabilirsiniz. Girdiğiniz bilgilerin doğru olması durumunda eski şifreniz yeni şifreniz ile değiştirilecektir.

ANA MENÜ

Kişisel Bilgiler

Sistemde tanımlı kişilere ait kimlik bilgilerinin bir kısmı, Sermaye Piyasası Kurul’unun sermaye piyasalarında çalışan idari personel haricinde tüm personelin sicil bilgilerinin Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruşları Birliği’nce izlenmesi yönünde almış olduğu tebliğ değişikliği doğrultusunda, sermaye piyasası kurumlarınca yapılan bildirimler sonucu, bir diğer kısmı ise Sermaye Piyasası Kurulu’nca Anadolu Üniversitesi işbirliğiyle düzenlenmekte olan SPF Lisanslama Sınavları sonucunda başarılı olan kişilerin sınavlarda almış oldukları modül bazında puanlar ve ortalamalarına ilişkin bilgilerin minumum kimlik bilgileri ile ilişkilendirlerek sisteme transferiyle oluşur. Bu bölümde eksik olan bilgileriniz varsa tamamlamanız gerekecektir. Doldurmayı unuttuğunuz alanlar için sistem uyarılarda bulunacaktır. Kişisel Bilgiler bölümünde duruma göre girilmesi gerekli alanlar bulunmaktadır. Tabiyet bölümünde kullanıcı yabancı uyruklu ise Pasaport No’su Pasaportun Verildiği Yer ve Pasaportun Veriliş Tarihi girilmelidir. Kullanıcının Medeni Hali evli ve Cinsiyeti kadın ise Kızlık Soyadını girmesi gerekmektedir. Kullanıcının Cinsiyeti erkek ise Askerlik Durumunu belirtmeli, şayet Askerlik Durumu Tecilli ise Tecil Tarihini girmelidir. Kimlik bilgilerinizi eksiksiz doldurduktan sonra bir sonraki aşamaya geçebilirsiniz.

Adres Bilgileri Oluştur

Adres Bilgileri sayfasında Ev Adresi zorunlu alandır. İş Adresi alanı, kişi bir işte çalışıyor ise zorunlu olacaktır. ( Ev veya İş Adres tiplerinden biri İletişim Adres olarak belirlenmelidir. )

Telefon Bilgilerinde, kişi bir işte çalışıyorsa iş telefonu bilgisini girmelidir. Bunun haricinde telefon bilgisi girmek zorunlu değildir.

Referans Bilgileri bölümü ise yine zorunlu bir alan olmayıp isteğe bağlı veri girilebilir.

Kişinin adres ve telefon bilgileri beyana tabi olup gerektiği kadar kişi tarafından güncellemeye açık bir bölümdür. Yapılan güncellemeler belge gerektirmediğinden her statüde değişiklik yapılmasına imkan tanınmaktadır.

Öğrenim Durumu

Öğrenim Durumu Bilgileri bölümünde, bitirilen okullar, katılınan kurs ve seminerler, yabancı dil bilgisi, kullanılan veya kullanılmış menkul kıymet programları, kullanılan veya kullanılmış veri sağlayıcı uygulamalar alanlarına veri girebilirsiniz..

Bu bölümde zorunlu alan mezun olduğunuz okul bölümüdür. Mezun olduğunuz son okula ait bilgilerin girilmesi zorunludur. Mezun olunan son okula ait girmiş olduğunuz bilgiler belgelendirmek durumunda olduğunuz bilgilerden olduğu için düzeltme ya da silmek gibi bir yetki User seviyesindeki kullanıcılara verilmemiştir.

Olası bir hata durumunda Sermaye Piyasası Sektöründe çalışan kullanıcılar ilk onay mercii olan İnsan Kaynakları yetkililerinden yardım istemelidirler.

Başka sektörlerde çalışmakta olan ya da çalışmayan kullanıcılar ise lisanslama@tspakb.org.tr adresine elektronik posta göndermek suretiyle hatayı bildirebilirler.

Not: Bitirdiğiniz okula/okullara ait bilgiler değer kümeleri içinde kısmen ya da tamamen yer almıyorsa Okul Adı Diğer alanına mezuniyet tarihi hariç tüm bilgileri girmek suretiyle muzun olduğunuz okula/okullara ait bilgileri gösterebiilrsiniz.

İş Bilgileri

İş Tecrübesi bölümünde Mevcut İşinize ve Geçmiş İş Tecrübelerinize ait bilgileri girmeniz gerekmektedir. Eğer kullanıcı bir işte çalışmıyor ya da çalışıyor ancak Sermaya Piyasası Sektöründe çalışmıyor ise Mevcut İş alanındaki Kurum Tipinde “Diğer” ve “Kurum Adı” alanında “Çalışmayan Sicil” seçilmelidir.

Kullanıcı, Sermaye Piyasası Sektöründe çalışıyorsa ya Lisanslama Tebliği Kapsamında ya da Lisanslama Tebliği Kapsamı Dışında bir göreve sahiptir ve bunu ilgili alanlardan görevine karşılık gelen değeri seçerek göstermelidir. (Lisanslama Tebliği Kapsamındaki Görevi Müfettiş, Teftiş Kurulu Başkanı veya Değerleme Uzmanı seçilmiş ise ‘Müfettiş, Teftiş Kurulu Başkanı veya Değerleme Uzmanı İseniz Sektörde İşe Başlama Tarih ’ alanını doldurmalıdır.)

Kullanıcı birden fazla kurumda görev alıyorsa mevcut iş bölümüne bordro aldığı kurumun bilgileri girilecek diğer görev aldığı kurumlara ait bilgiler Ek Görevler bölümüne sırasıyla girilecektir.

Kullanıcı bir sermaye piyasası kurumunda çalıştığı halde “Mevcut İş” bölümünü boş geçmemelidir. Bu alan doğru doldurulmadığı takdirde çalışılan kurumun insan kaynakları yetkilisi kullanıcıyı göremeyeceğinden başvurunun doğruluğuna onay veremeyecek dolayısıyla Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği bünyesinde de işleme konulmayacaktır.

Ek Görev Bilgisi

“Mevcut İş” kişinin bordro aldığı, fiilen çalıştığı birincil iş konumunu ifade etmektedir. Kişi birden çok kurumda görev yapmakta olabilir. ( Sadece birden fazla Sermaye Piyasası Kurumunda çalışılıyorsa Ek Görev Bilgisi girilmelidir.) Bu durumda diğer kurumlarda üstlenmiş olduğu görevlerini Ek Görev Bilgisi olarak girmelidir. ( Örnek: X Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de Yönetim Kurulu Üyesi olan bir kişi Q Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de “Denetçi” görevinde olabilir. Bu kurumlar içerinde birincil iş olarak belirleyeceği bordro aldığı, fiilen çalıştığı işi Mevcut İş kısmına diğer kurumdaki görevinide Ek Görev Bilgisi alanına girecektir.

Geçmiş İş Tecrübesi

Önceki dönemlerde çalışılmış olan, ilişiğin kesilmiş olduğu kurumlara ait bilgilerin girilmesi gereken bölümdür.

Lisans Başvurusu Yap

Lisans Bilgileri sayfasında, kişiye ait lisanslara ulaşılacak linkler, bu lisanslara ait modüllerden alınan puanlar ve ortalama bilgileri bilgi amaçlı olarak gösterilir. Amaç, Lisans Başvurusu yapmaksa; bu sayfada başvurulacak olan lisansın üstündeki linke girilir. İlk bölümde Lisansa ait detay bilgiler içinden Lisans Teslim Şekli seçilir, Ödeme Bilgileri Girilir ve Onay butonundan söz konusu Lisansa başvurulur.

Lisans Başvurusu yapmadan önce girilmesi gereken tüm bilgileri eksiksiz olarak girilip girilmediğini bu sayfanın en altındaki uyarı alanından kontrol edebilirsiniz. Herhangi bir eksiğiniz varsa bu alanda size hatırlatılacaktır. Buradaki uyarılara uymalısınız. Aksi halde lisans başvurunuzu yapmak amacıyla Onay butonunun tıklanmasını takiben bu uyarılar tekrar alınacak ve girilmiş olan veriler kaydedilemeden eksik bilgilerin tamamlanması durumunda kalınacaktır. Bu durumda kaydedilemeyen Lisans başvurusu sayfasındaki bilgiler kaybedilecek ve tekrar aynı bilgilerin girilmesi söz konusu olacaktır.

Başvuru amacıyla Onay butonunun tıklanmasıyla beraber Lisans Başvurusu aşamasında gönderilmesi gereken belgeler listelenecektir. Başvurunun sonuçlanması için listedeki belgeler eksiksiz olarak 15 gün içerisinde Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar Birliği’ne ulaştırılamalıdır. ( Sermaye Piyasası Kurumlarında çalışanlar kurum insan kaynakları departmanları üzerinden başvurabileceklerdir. Kurum üst yazısı olmayan başvurular işleme koyulmayacaklardır. Sermaye Piyasası Kurumları haricindeki kurumlarda çalışanlar veya hiçbir kurumda çalışmayanlar lisans başvurularını bireysel olarak yapacaktır. )

Sicil Formları Raporla

Sicil Formları Raporla ekranı ise Lisans Başvurusu amacıyla istenen belgeler içerisindeki maddelerden biridir. Bu ekrandan ilgili linklere girmek suretiyle sistemde oluşturmuş olduğunuz bilgileri rapor formatında üretmeli, size ait alanları imzaladıktan sonra başvuru dosyanıza eklemelisiniz.

Belgeler

Bu ekranda, sistemde var olan bilgilerinizde meydana gelen değişikliklere istinaen yapmış olduğunuz güncelleme ve bilgi eklemelerini bir belgeye dayandırmalısınız. Yapılan güncelleme ya da bilgi eklemeleri belge gerektirir bir güncelleme ya da bilgi eklemesiyse göndermeniz gereken belgenin listelendiği bir ekrandır. Liste içerisinde yapmış olduğunuz güncellemeye ilişkin belgeyi 15 gün içerisinde ( Sermaye Piyasası Kurumlarında çalışanlar kurum insan kaynakları departmanları üzerinden göndereceklerdir. Kurum üst yazısı olmayan belgeler işleme koyulmayacaklardır. Sermaye Piyasası Kurumları haricindeki kurumlarda çalışanlar veya hiçbir kurumda çalışmayanlar güncelleme ya da bilgi eklemelerini onaylatmak amacıyla gerekli belgeleri bireysel olarak göndereceklerdir. ) Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar Birliğine ulaştırmanız gerekmektedir. Bildirim süresinin geçirilmesi halinde yapılan güncelleme ve bilgi eklemeleri otomatik olarak sistemden silinecek ve eski bilgiye dönülecektir.

Sicil Bilgileri I

Varsa, ilgili alanlara Sicil Bilgilerinizi girmeniz gerekmektedir.

Sicil Bilgileri II

Varsa, ilgili alanlara Sicil Bilgilerinizi girmeniz gerekmektedir.

Suç Duyuruları bölümünde kullanıcı ilgili alanlara giriş yaptığında Mahkeme Kararı alanı seçilmiş ise Mahkeme Adı, Esas Karar No, Sonuç ve Açıklama alanlarına giriş yapılmalı seçilmemiş ise Ön Ödeme/Takipsizlik Kararı , Açıklama ve Ön Ödeme Tutarı alanları doldurulmalıdır.

Şifre Değiştir

Bu ekran mevcut şifrenin değiştirilebilmesi amacıyla tasarlanmıştır. Dikkat edilmesi gereken nokta bu ekranda şifrenin değiştirilebilmesi için değiştirilecek şifrenin bilinmesi gerektiğidir.

Kurum Değiştir

Birden fazla kurumda görevi olan Kullanıcılar ve İnsan Kaynakları Yetkilileri görevli oldukları kurumlardan hangisinde işlem yapacaklar ise o kurumu seçerek sisteme girmelidirler. Sistemden çıkmadan bu link sayesinde işlem yapılabilecek kurum değiştirilebilinir.

İnsan Kaynakları Yetkililerinin Yapacakları İşlemler

İnsans Kaynakları yetkililerinin personel bilgilerini güncel tutulması ve kendisine yapılacak lisans başvuruların incelenmesi (onay/red) ve herhangi bir eksik yok ise personel adına lisans başvurusunun TSPAKB nezdinde yapılması olmak üzere başlıca iki temel görevi vardır.

Sicil Bilgilerinin Güncel Tutulması:

İlgili Tebliğ ve Kurul Kararlarına istinaen 111,153, 207 ve 316 No’lu Genel Mektup’larımız ile belirttiğimiz üzere Sicil Tutma Esasları dahilinde belirtilen bildirim esasları uyarınca bu esaslara tabi olan

- Aracı kuruluş,

- Portföy yönetim şirketi,

- Yatırım fonu,

- Yatırım ortaklığı (menkul kıymetler, gayrimenkul ve girişim sermayesi),

- Gayrimenkul değerleme şirketleri;

- Emeklilik şirketlerinde, “emeklilik yatırım fonlarına ilişkin fon kurulu, fon denetçisi ve fon hizmet birimi ile ilgili bilgileri”

çalışanların, idari kadrolarda çalışan personel (hizmet kadrolarında görev yapan sekreter, güvenlik görevlisi, şoför, hizmetli vb.) dışındaki tüm personelin, Sicil Bildirimlerinin Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne yapılması gerekmetedir. Ayrıca, aracı kurumlar genel müdürün görevden ayrılması halinde Sicil Tutma Esasları dahilinde Birliğe; değişikliğin meydana geldiği tarihi izleyen 15 gün içinde görevden ayrılma nedenlerini Kurul’a yazılı olarak bildirmekle yükümlüdürler.

Personelin Kurumdan Ayrılma Durumunda Bildirim;

İnsan Kaynakları yetkilileri Sicil Tutma Esasları dahilinde, kurumdan ayrılan personelin kurumla ilişiğini Lisanlama Sicil Tutma Sistemi üzerinde keser. İlişik kesme işlemi; kurumdan ayrılacak personele, Arama Yap sayfasından sorgu yapılması suretiyle uluşılmasından sonra İş Bilgileri Oluştur ekranının en altında bulunan İstihdam İlişik Kesme formunun doldurulmasıyla olur. Formun doldurulması ve “İstihdam İlişiği Kes” butonunu tıklanmasıyla ilişiği kesilen personele ait sistem tarafından bir rapor oluşturulur ve rapor ekrana bir pencere olarak açılır. Bu raporun yazdırılarak birliğe ulaştırılmasıyla ilişik kesme işlemi sonuçlandırılmış olur. İlişiği kesilen personel kurum kayıtlarından otamatik olarak çıkmış olacağından İnsan Kaynakları yetkilisi bu personele ait bilgilere bir daha erişemez. Bu sebeble ilişik kesme esnasında açılan raporun o an yazdırılması gerekmektedir. Herhangi bir sebeble raporun oluştuğu anda yazdırılamaması söz konusu olursa Sicil Formları Raporla sayfasında İstihdam İlişik Kesme Formu’nun boş bir örneği yer almaktadır. Bu formun doldurularak birliğe uluştırlması suretiyle de ilişik kesme bildirimi yapılabilir.

Personelin Kurumda Göreve Başlaması Durumunda Bildirim;

İnsan Kaynakları yetkilileri İşe Giriş Bildirimini; Sicil Tutma Esasları dahilinde, kurumda göreve başlayacak personeli Lisanlama Sicil Tutma Sistemi üzerinde kendi kurumu altına tanımlaması ve bu durumu “İşe Alım Formu” ile Seri V No:46 da belirtilen tevsik edici belgeler ekiyle Birliğe ulaştırması suretiyle gerçekleştirirler.

İşe Giriş İşlemi; Kurumda göreve başlayacak personel Lisanslama Sicil Tutma Sisteminde kurum altına alınır. Bu işlem İnsan Kaynakları yekilisinin “Yeni Kullanıcı Yarat/İşe Al” linkini tıklaması ve buradaki alanda işe alınacak personelin T.C. Kimlik No ile arama yapmasıyla olur. Sorgu sonucunda ilgili personel Lisanslama Sicil Tutma Sisteminde kayıtlı değilse, ekranda üzerinde, kişinin sisteme tanımlanabilmesine olanak sağlayan “YENİ KULLANICI YARAT” linki belirecektir. Bu linkin tıklanması ile açılan sayfada kişiye ait kimlik bilgilerinin girilerek personelein kaydı oluşturulmuş olur. Kişi artık kurum kayıtları içinde olacağından “Arama Yap” linkinden yapılacak sorgularla ulaşılabilir konumda olacaktır. Diğer sayfalarda eksik olan bilgiler böylelikle girilebilecek ve kişiyi işe alma işlemi sonuçlandırılacaktır. Sicil Formları Raporla sayfasında yer alan “İşe Alım Formu”nun yazdırılması ve ekleriyle birlikte Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne gönderilmesiyle süreç tamamlanacaktır.

Sorgu sonucunda ilgili personel sistemde kayıtlı ve herhangi bir kurum altında görünmüyorsa yani çalışmaya sicil olarak görünüyorsa ekranda beliren “İşe Al” linkinin tıklanmasıyla kişinin “İş Bilgileri” sayfasına ulaşılır. İlgili alanların doldurulmasıyla kişi Lisanslama Sicil Tutma Sisteminde kurum kaydına girmiş olur. Bu noktada sistem İnsan Kaynakları yetkilisini yönlendirecek ve belirttiği alanlarda güncelleme yapmasını isteyecektir.Güncellemelerin yapılması ve tevsik edici belgelere ait bilgilerin “Sicil Bilgileri Oluştur 1” sayfasında işlenmesini takiben “Sicil Formları Raporla” sayfasında bulunan “İşe Alım Formu”nun tıklanması ve açılan penceredeki raporun yazıcıya gönderilmesiyle Lisanslama Sicil Tutma Sistemi üzerindeki işlem sona erecektir. Dökümü alınan raporun ek’leriyle birlikte ( Seri V No:46’da belirtilen tevsik edici belgeler ) Birliğe gönderilmesiyle, İşe Giriş Bildirimini sonuçlandırılmış olur.

İşe giriş ve işten ayrılma bildirimlerinin yukarıda belirtildiği şekilde yapılmaması veya kısmen yapılması bildirimin yapılmadığı sonucunu doğuracaktır.

Lisans Başvurularının İnsans Kaynakları Yetkililerince Onaylanması ve Birlik Nezninde Başvurunun Yapılması:

İnsan Kaynakları Yetkililerinin personele ait başvuruya Lisanslama Sicil Tutma Sistemi üzeirnde onay vermesi, başvuru dosyasında yer alan bilgilerle bu bilgilerin veri olarak girildiği Lisanslama Sicil Tutma Sistemi üzerinde doğru olarak girilip girilmediğini kontrol etmektir.Kontrol işleminin yapılabilmesi için İnsan Kaynakları Yetkilisi, Lisanslama Sicil Tutma Sistemine girer ve “Arama Yap” sayfasında bilgileri kontrol edilecek kullanıcıyı (personel) sorgular. Sorgu sonucu ekrana gelen kişinin detay bilgilerine girer ve sırasıyla “Kişisel Bilgileri Oluştur, Adres Bilgileri Oluştur, Öğrenim Bilgileri Oluştur, İş Bilgileri Oluştur, Sicil Bilgileri Oluştur 1 ve Sicil Bilgileri Oluştur 2” sayfalarında başvuru sahibi personel tarafından girilmiş bilgileri başvuru dosyasında ki belgelerle karşılaştırır. Başvuru dosyaındaki bilgiler Lisanslama Sicil Tutma Sistemi üzerinde ilgili alanlara birebir eksiksiz olarak girilmişse Lisans Başvurusu Yap linkine girilir. Bu sayfada personelin sahip olduğu lisanslara ait bilgiler, lisanslara ait başarılı olduğu sınavlardaki not ve ortalama bilgileri yer almaktadır. Bu sayfada başvuru yapılan lisansın üzerine tıklandığında o lisansa ait detay bilgiler ve ödeme bilgilerinin bulunduğu başka bir sayfa açılacaktır. Ödeme bilgilerininde başvuru dosyasındaki dekont ile kontrol edilmesinden sonra eğer lisans başvurusu onaylanmak isteniyorsa ödeme bilgilerinin altında bulunan Lisans Onay Tablosu üzerinde Onay alanlarının seçilip “İ.K. Onayla” butonunun tıklanması gerekmektedir. Böylelikle başvuru dosyasının Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne göndermeden önce yapılması gerekli olan İ.K. Onayı yapılmış olur.

Kontrol esnasında İnsans Kaynakları Yetkilisi herhangi bir eksiklik ya da tutarsız bilgiyle karşılaşırsa başvuruyu reddedebilir. Reddetme işlemi yukarıda ifade edilen onay işleminin yapıldığı ödeme bilgilerinin altında yer alan Lisans Onay Tablosundan seçenekleri “Red” olarak seçilmesi ve “İ.K. Onayla” butonunun tıklanmasıyla olacaktır. Böylelikle başvuru sahibi başvurusunu yaptığı anda kendinini kullanımına kapanan alanlarda tekrar veri girişi yapma hakkına sahip olacaktır.Bu noktada süreç başa döndüğünden personel gerekli düzeltmeleri yaptında tekrar başvurusunu yapmak onaylamalıdır. İnsans Kaynakları Yetkilisi de tekrar kontrolünü yapmalı ve eğer uygunsa onayını vermelidir.

İnsans Kaynakları Yetkilisi “Onay” verdiği başvuru dosyasını üst yazıyla Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne gönderir.