Yabancı Sertifikalar ile ilgili Muafiyetler

Sermaye Piyasası Kurulu, Seri:VIII, No:34 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”inin “Sınavlarla İlgili Muafiyet” başlıklı 7’nci maddesinin (a) bendi kapsamında yapılan başvuruları incelemiş ve yabancı sertifikalara ilişkin 21.02.2003, 15.04.2004 ve 11.08.2006 tarihli toplantılarında aşağıda yer alan kararları almıştır.

1- ABD’nde AIMR tarafından verilen Chartered Financial Analyst (CFA) sertifikasının;

- Birinci düzeyi (CFA Level 1) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına,
- İkinci ve Üçüncü düzeyleri (CFA Level 2 ve 3) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ve Türev Araçlar Lisansına,

2- ABD’nde NASD tarafından verilen General Securities Representative Examination (Series 7) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına,

3- İngiltere’de FSA’ya bağlı SFA tarafından verilen Securities and Financial Derivatives Representative (SFDR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ve Türev Araçlar Lisansına,

4- ABD’nde Commodity Trading Advisor (CTA) olarak çalışma hakkı tanıyan ve National Futures Association (NFA) tarafından verilen National Commodity Futures Examination (Series 3) sertifikası Türev Araçlar Lisansına;

5- İngiltere’de Financial Service Authority’ye (FSA) bağlı Securities Futures Authority (SFA) tarafından verilen Securities Representative (SR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına;

denk sayılmıştır.

Bu sertifikalara sahip olanlar, denkliği kabul edilen lisanslama sınavlarının “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku” ile “İlgili Vergi Mevzuatı” modüllerinden sınava girerek her birinden en az 60 ve ortalama 70 almaları halinde veya geçiş döneminden sonra içeriği ve koşulları Kurul tarafından belirlenerek, yapılacağı tarihten en az 6 ay önce ilan edilecek olan, İngilizce ve Türkçe yapılması planlanan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavlarından başarılı olmaları koşuluyla denk sayılan lisans belgelerini alabileceklerdir.

6- Kanada'da Canadian Securities Institute tarafından verilen Derivatives Markets Specialist sertifikası Türev Araçlar Lisansına;

denk sayılmıştır. 

Derivatives Markets Specialist belgesine sahip olanların Türev Araçlar Sınavının "Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku", "İlgili Vergi Mevzuatı" ve "Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi" konularını içerecek şekilde Kurulca düzenlenecek olan "İlgili Mesleki Mevzuat" sınavına girerek başarılı olmaları ya da "İlgili Mesleki Mevzuat" sınavı yerine yapılmakta olan Türev Araçlar Sınavının "Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku", "İlgili Vergi Mevzuatı" ve "Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi" konularının her birinden en az 60 ortalama 70 alınması koşuluyla Türev Araçlar Lisans Belgesini alabileceklerdir.

Diğer yandan;

-   İngiltere’de IIMR tarafından verilen Investment Management Certificate (IMC) belgesi,

-   ISMA tarafından verilen ISMA General Certificate belgesi,

-   CFA, Series 7, SFDR, NFA Series 3, SFA ve Derivatives Markets Specialist sınavlarının sadece bir veya birkaç sınav konusundan başarılı olunması sonucunda alınan başarı belgeleri,

-   Kanada'da Canadian Securities Institute tarafından verilen Canadian Securities Course sertifikası,

TSPAKB tarafından verilen lisans belgelerinin hiçbirine denk sayılmamaktadır.

Lisans Belgesi almak için tamamlanması gereken belgeler.

Sisteme buradan erişebilirsiniz.