İleri Düzey Sınav Muafiyeti (Genel Müdürler İçin)

Bilindiği üzere, Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in Genel Şartlar başlıklı 9’uncu maddesi “ …, genel müdür ve genel müdür yardımcılarının mali piyasalar veya işletmecilik alanlarında en az 7 yıllık mesleki tecrübeye veya Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri uyarınca Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisans Belgesine sahip olması gerekir.” hükmü ile aracı kurum genel müdürleri ve genel müdür yardımcılarının belirtilen iş tecrübesi koşulunu sağlamaları halinde lisanslama sınavlarına girmelerini ve lisans belgesi sahibi olmalarını ihtiyari kılmaktadır.

Bununla beraber, 11 Temmuz 2007 tarih 26579 sayılı Resmi Gazetede yayınlanan Seri:VIII, No:52 sayılı Tebliğ ile Seri:VIII, No:34 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”ine “Geçici Madde 5” ile “Tebliğin yürürlüğe girdiği tarih itibarıyla, lisansa tabi alanlarda 7 yıl çalıştıktan sonra aracı kurumlarda genel müdür olarak 3 yıl süre ile görev yapmış olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansını almaya hak kazanırlar.”  hükmü eklenmiştir. Buna göre gerekli şartları taşıyan kişilere sınava girmeksizin İleri Düzey lisans başvurusu yapabilme hakkı tanınmıştır.

Ancak, bu hüküm aracı kurumlar dışındaki banka, portföy yönetim şirketi, bireysel emeklilik şirketi, gayrimenkul değerleme şirketi, yatırım ortaklıkları vb. diğer şirketlerde görev yapmış olanların hizmet sürelerini kapsamamaktadır.

Yukarıda yer alan açıklamalar doğrultusunda, Tebliğ’de sayılan koşulları sağlayan ve lisans belgesi başvurusunda bulunmak isteyenlerin, söz konusu lisansa başvuru yapabilmeleri için TSPAKB Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminde tanımlı olmaları gerekmektedir.

İleri Düzey Lisans Muafiyetinin Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne Tanımlanması 

-          Bir  dilekçe ile ekinde, Genel Müdür (Yönetici Muaf) Sisteme Tanıtım Bilgi Formu,

-          nüfus cüzdanı fotokopisi ve

-          hizmet süreleri ile çalışılan aracı kurumdaki görevlerin ayrıntılı yer aldığı hizmet belgeleri Birliğimize gönderilmelidir.

(Genel Müdür / Yönetici Muaf  Sisteme Tanıtım Bilgi Formu’na buradan erişebilirsiniz.)

İleri Düzey Lisans Başvurusu

Başvurular değerlendirilerek İleri Düzey lisans alma koşullarını taşıyan kişilere ait lisans bilgileri Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemine tanımlandıktan sonra lisans belgesi başvurusu için aşağıdaki belgeler tamamlanır; Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nden elektronik ortamda başvuruda bulunulur ve başvuru belgeleri Birliğe iletilir:

1.       Son 6 Ay İçinde Çekilmiş Vesikalık Fotoğraf (2 Adet 4.5 x 6),

2.       Nüfus Hüviyet Cüzdanının Noter Onaylı Örneği,

3.       Öğrenim Durumunu Gösterir Diploma veya Çıkış Belgesinin Noter, Mezun Olunan Okul veya Çalışılan Sermaye Piyasası Kurumunun İnsan Kaynakları Onaylı Örneği,

4.       Hakkında İflas Kararı ve Konkordato İlan Edilmemiş Olduğuna Faaliyet Yetki Belgesi İptal Edilen ve Durdurulan Kuruluşlarda Sorumluluğu Olmadığına İlişkin Noter Beyanı
(Ek-1),

5.       Çalışılan Sermaye Piyasası Kurumu tarafından kişi hakkında; Kurumun Yönetim Kurulu, Disiplin veya Personel Komitesi tarafından verilen Ceza Bilgisine ilişkin yazı (Var ise)

6.       Cumhuriyet Savcılığından Kişinin Arşiv Kayıtlarını İçeren Adli Sicil Belgesi (Son Altı Ay İçinde Alınmış Olmalı) (Ek-2),

7.       Lisanslama ve Sicil Tutma Faaliyetlerine İlişkin Ödeme Makbuzu Aslı
(Lisanslama ve Sicil Tutma Faaliyetleri Ücreti olarak 75 YTL; Türkiye Garanti Bankası A.Ş. Levent Ticari Şubesi nezdindeki 186-6298611 Nolu Lisanslama hesabına EFT, İnternet Bankacılığı veya Banka Havalesi kanallarından birisi kullanılarak yatırılacaktır.)

**Not: Yapılan ödemeye ilişkin olarak; lisans başvurusu yapan kişinin Ad/Soyad veya TC Kimlik No bilgileri ile açıklama kısmında başvurulan lisans türünün belirtilmesi gerekmektedir.

8.       Başvuru ve Aday Beyan Formu (Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde yer alan Lisans Başvurusu ekranında, ödeme bilgilerinin girişinin tamamlanmasını takiben yazdırılıp imzalanması gereken formdur.) Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne erişebilmek için aşağıda yer alan portun tıklanması yeterlidir. Açılan ekranda, ilk kez lisans başvurusunda bulunacak kişiler, şifre (8 haneli) oluşturduktan sonra kullanıcı adı (TC Kimlik numarası) ve oluşturulan şifrenin girilmesini takiben sistemde kayıtlı bilgilerine erişebilirler. Kişisel Bilgiler, İletişim Bilgileri, Eğitim Bilgileri, İş Bilgileri, Sicil Bilgileri 1-2 ve Lisans Başvurusu ekranlarında sicil kaydının oluşturulması ve lisans başvurusu yapılabilmesi için;

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi'ne buradan erişebilirsiniz. (8443 portu için) ,

NOT: Birliğimize, daha önce herhangi bir lisans belgesi için başvuruda bulunmuş olan kişilerin aşağıdaki belgeleri göndermeleri yeterli olacaktır:

1.  Cumhuriyet Savcılığından Kişinin Arşiv Kayıtlarını İçeren Adli Sicil Belgesi(Son Altı Ay İçinde Alınmış Olmalı)
(Ek-2),

2. Lisanslama ve Sicil Tutma Faaliyetlerine İlişkin Ödeme Makbuzu Aslı
(Lisanslama ve Sicil Tutma Faaliyetleri Ücreti olarak 75 YTL;  
Türkiye Garanti Bankası A.Ş. Levent Ticari Şubesi nezdindeki 186-6298611 Nolu Lisanslama hesabına  EFT, İnternet Bankacılığı veya Banka Havalesi kanallarından birisi kullanılarak yatırılacaktır.)

**Not: Yapılan ödemeye ilişkin olarak; lisans başvurusu yapan kişinin Ad/Soyad veya TC Kimlik No bilgileri ile açıklama kısmında başvurulan lisans türünün belirtilmesi gerekmektedir.

3.  Başvuru ve Aday Beyan Formu (Sicil Tutma Sistemi’nde yer alan Lisans   Başvurusu ekranında, ödeme bilgilerinin girişinin tamamlanmasını takiben yazdırılıp imzalanması gereken formdur.) Sicil Tutma Sistemi’ne erişebilmek için aşağıda yer alan portlardan herhangi birinin tıklanması yeterlidir. Açılan ekranda, ilk kez lisans başvurusunda bulunacak kişiler, şifre (8 haneli) oluşturduktan sonra kullanıcı adı (TC Kimlik numarası) ve oluşturulan şifrenin girilmesini takiben sistemde kayıtlı bilgilerine erişebilirler. Kişisel Bilgiler, İletişim Bilgileri, Eğitim Bilgileri, İş Bilgileri, Sicil Bilgileri 1-2 ve Lisans Başvurusu ekranlarında sicil kaydının oluşturulması ve lisans başvurusu yapılabilmesi için

4. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Takas ve Operasyon veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisans belgesine sahip olan adayların Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey lisans başvurusu aşamasında mevcut lisans belgelerini Birliğe teslim etmeleri gerekmektedir.